關(guān)鍵詞：配額分配 全國(guó)統(tǒng)一碳市場(chǎng) 央地關(guān)系 碳市場(chǎng)

從區(qū)域差異明顯、屬地化分級(jí)管理等特點(diǎn)來(lái)看，我國(guó)和歐盟有一定的相似之處。歐盟排放交易體系(EU ETS)是目前全球規(guī)模最大、運(yùn)行時(shí)間最長(zhǎng)的ETS，我國(guó)可借鑒吸取其經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。國(guó)外學(xué)者對(duì)EU ETS的分配方法進(jìn)行了很多深入分析(A. Denny Ellerman等，2007；Barbara K. Buchner等，2006；Betz Regina等，2006，2004；Hans H. Kolshus等，2005；Lars Zetterberg等，2004；J. P. M. Sijm等，2007)。EU ETS第一、二期的分配以“分權(quán)方式”為主，由各成員國(guó)主導(dǎo)本國(guó)分配計(jì)劃(National Allocation Plan)的制定，但出現(xiàn)了配額過(guò)剩、歐盟內(nèi)部市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力扭曲等問(wèn)題。EU ETS第三期則加強(qiáng)了中央集權(quán)，由歐盟委員會(huì)負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的免費(fèi)分配方法，并規(guī)定了各成員國(guó)的拍賣配額數(shù)量。國(guó)內(nèi)一些學(xué)者也基于EU ETS的實(shí)踐，分析了我國(guó)能夠借鑒的經(jīng)驗(yàn)(饒蕾、曾騁、張發(fā)林，2009：66-68；周茂榮、譚秀杰，2013：94-103；邢璐、馬中、單葆國(guó)，2013：65-67)。但學(xué)界尚無(wú)對(duì)我國(guó)未來(lái)的全國(guó)ETS中配額分配方式的研究。

本文基于對(duì)我國(guó)現(xiàn)實(shí)情況的分析，在屬地化分級(jí)管理制度的基礎(chǔ)上，從全國(guó)ETS的排放總量、各省ETS覆蓋部分的排放總量和配額分配方法確定方式這三個(gè)方面，分析了全國(guó)統(tǒng)一ETS的配額分配方式，并提出了一種全新的分配方案，以期對(duì)我國(guó)全國(guó)ETS的建設(shè)提供參考。屬地化管理模式下，“集權(quán)方式”由中央政府決定分配結(jié)果，需要考慮區(qū)域及企業(yè)的排放情況，因此面臨信息不對(duì)稱問(wèn)題，政策的實(shí)施和協(xié)調(diào)成本較高；而“分權(quán)方式”由省級(jí)政府決定分配結(jié)果，因此各省有可能降低對(duì)本省ETS覆蓋部門的碳排放控制要求，而使減排成本更高的非ETS部門承擔(dān)過(guò)多責(zé)任，增加社會(huì)總體減排成本，從而面臨“囚徒困境”挑戰(zhàn)。這是確定分配方式需要權(quán)衡的重點(diǎn)(J. P. M. Sijm等，2007)，也是本文的分析重點(diǎn)。