第五章 配額交易

 

第二十二條參與配額交易的主體為控排企業(yè)、新建項(xiàng)目企業(yè)、符合規(guī)定的投資機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者。交易平臺(tái)管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱交易機(jī)構(gòu)）應(yīng)為配額交易建立專業(yè)的交易系統(tǒng)，交易系統(tǒng)應(yīng)與注冊(cè)登記系統(tǒng)連接，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)交換，確保交易信息能及時(shí)反映到注冊(cè)登記系統(tǒng)。

第二十三條參與配額交易的投資機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)符合以下條件：

（一）具有獨(dú)立法人資格；

（二）有健全的組織機(jī)構(gòu)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（三）具有良好的商業(yè)信用；

（四）符合國(guó)家和省相關(guān)規(guī)定。

第二十四條參與配額交易的個(gè)人投資者應(yīng)同時(shí)符合以下條件：

（一）18周歲及以上自然人；

（二）通過(guò)交易風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

（三）符合國(guó)家和省相關(guān)規(guī)定。

第二十五條各交易主體的配額持有量應(yīng)符合以下規(guī)定：

（一）控排企業(yè)在省發(fā)展改革委核定年度實(shí)際排放量之前，不得將注冊(cè)登記系統(tǒng)賬戶上的當(dāng)年度免費(fèi)配額的50%以上轉(zhuǎn)至交易系統(tǒng)賬戶進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)。控排企業(yè)清繳履約后剩余的配額可全部轉(zhuǎn)至交易系統(tǒng)賬戶買(mǎi)賣(mài)。

控排企業(yè)因注銷、關(guān)?；蜻w出本省需要處置注冊(cè)登記系統(tǒng)賬戶全部配額的，應(yīng)按第三章第十四條規(guī)定處理完畢后，對(duì)剩余配額可自由處置。

（二）新建項(xiàng)目企業(yè)在納入控排企業(yè)管理前，其配額持有量不受限制。

（三）投資機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者的配額持有量不得超過(guò)300萬(wàn)噸。

第二十六條所有交易主體應(yīng)同時(shí)在注冊(cè)登記系統(tǒng)和交易系統(tǒng)完成開(kāi)戶登記。省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)受理控排企業(yè)、新建項(xiàng)目企業(yè)和境外注冊(cè)機(jī)構(gòu)的交易開(kāi)戶申請(qǐng)，委托交易機(jī)構(gòu)受理投資機(jī)構(gòu)及個(gè)人投資者的交易開(kāi)戶申請(qǐng)。

交易機(jī)構(gòu)應(yīng)建立交易風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，并定期將交易情況和投資機(jī)構(gòu)及個(gè)人投資者的交易開(kāi)戶申請(qǐng)審核結(jié)果報(bào)省發(fā)展改革委備案。

第二十七條省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)建立配額交易市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，并對(duì)交易機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。交易機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)交易規(guī)則進(jìn)行評(píng)估和完善，制訂后的交易規(guī)則應(yīng)報(bào)省發(fā)展改革委、省金融辦審核批準(zhǔn)后實(shí)施。

第二十八條鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)探索配額抵押融資等金融服務(wù)，企業(yè)配額抵押融資行為應(yīng)在注冊(cè)登記系統(tǒng)予以確認(rèn)。省發(fā)展改革委委托交易機(jī)構(gòu)做好企業(yè)配額權(quán)屬查詢、抵押登記等相關(guān)工作。

 

第六章 附  則

 

第二十九條本細(xì)則由省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

第三十條本細(xì)則所規(guī)定期限如屆滿的最后一日是法定節(jié)假日的，則以節(jié)假日后第一個(gè)工作日為期限屆滿的日期。

第三十一條本細(xì)則自2015年3月1日起施行，有效期5年。此前發(fā)布的有關(guān)規(guī)定與本細(xì)則不一致的，按照本細(xì)則執(zhí)行。