第五章 核查機構(gòu)行為規(guī)范

　　第二十條 核查機構(gòu)應(yīng)依據(jù)本市標(biāo)準化指導(dǎo)性技術(shù)文件《組織的溫室氣體排放量化和報告規(guī)范及指南》、《組織的溫室氣體排放核查規(guī)范及指南》（以下簡稱核查規(guī)范）等本市碳核查相關(guān)標(biāo)準及規(guī)定，獨立、客觀、公正地開展核查活動，并對出具的碳排放核查報告的規(guī)范性、真實性和準確性負責(zé)。

　　第二十一條 核查機構(gòu)的公正性、人員能力、人員的配置、人員記錄、申訴、投訴、特殊核查等內(nèi)部管理工作應(yīng)符合國際標(biāo)準ISO14065的相關(guān)要求。

　　第二十二條 核查機構(gòu)應(yīng)與核查委托方簽訂核查合同。合同內(nèi)容包括雙方的權(quán)利和責(zé)任、核查費用、合同的解除、賠償、仲裁及其他相關(guān)內(nèi)容。

　　第二十三條 核查機構(gòu)應(yīng)選擇具備相應(yīng)能力的核查組長和核查員組成核查組。核查組成員應(yīng)與所核查的項目沒有任何利益沖突。

　　第二十四條 核查機構(gòu)應(yīng)確保由不同于核查組的有相關(guān)專業(yè)能力的人員，對核查組完成的核查報告進行復(fù)核，復(fù)核的內(nèi)容包括：確認所有的核查活動已被完成；根據(jù)核查規(guī)范對溫室氣體量化報告是否存在實質(zhì)性偏差、核查活動是否達到了規(guī)定的保證等級作出結(jié)論。

　　第二十五條 核查機構(gòu)應(yīng)保證核查員的使用符合下列要求：

　?。ㄒ唬┖瞬閱T必須是核查機構(gòu)的專職人員；

　?。ǘ┖瞬閱T應(yīng)只在一個核查機構(gòu)從事核查工作；

　?。ㄈ┖瞬閱T不得參與任何有損于核查判斷的獨立性和公正性的活動，不得索要和收受核查委托單位的禮品財物或接受宴請；

　　（四）核查機構(gòu)應(yīng)有程序或制度保證其對核查員實施的核查活動負全責(zé)。核查機構(gòu)應(yīng)要求核查員簽署書面協(xié)議，承諾其遵守核查機構(gòu)適用的程序或制度；該協(xié)議應(yīng)對保密和獨立于商業(yè)或其他利益等做出規(guī)定，并應(yīng)要求核查員告知核查機構(gòu)其任何現(xiàn)有的或以前的與核查委托單位的關(guān)系。

　　第二十六條 核查機構(gòu)不得將核查工作整體或部分外包。

　　第二十七條 核查機構(gòu)應(yīng)建立和實施符合法律、法規(guī)要求的保密管理制度或程序，并應(yīng)覆蓋核查機構(gòu)的人員和活動，確保對核查數(shù)據(jù)和核查過程中獲得的核查委托單位相關(guān)信息的嚴格保密。

　　核查機構(gòu)應(yīng)與核查委托單位、核查員及所有核查活動管理人員簽訂保密協(xié)議。

　　第二十八條 核查機構(gòu)不得為其核查的管控單位提供影響碳核查公正性的其他服務(wù)。

　　第二十九條 核查爭議解決應(yīng)符合《深圳市碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》的相關(guān)要求。

　　第六章 監(jiān)督管理

　　第三十條 市市場監(jiān)管部門和市發(fā)展和改革部門應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)，對核查機構(gòu)實施監(jiān)督和管理，并建立相應(yīng)的監(jiān)督協(xié)調(diào)工作機制。

　　市市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)加強對核查機構(gòu)和核查員的備案管理，對核查機構(gòu)開展不定期監(jiān)督檢查，對不能符合備案條件的，應(yīng)取消備案。

　　市發(fā)展和改革部門應(yīng)當(dāng)加強對核查機構(gòu)開展核查活動的監(jiān)督，查處相關(guān)違法行為，對核查報告進行抽樣檢查。

　　第三十一條 核查機構(gòu)應(yīng)于每年12月31日前向市市場監(jiān)管部門提交核查機構(gòu)本年度工作報告，包括本年度核查工作總結(jié)、從業(yè)基本情況、人員配置、業(yè)務(wù)狀況、內(nèi)審和管理評審報告、質(zhì)量分析、是否開展與管控單位利益相關(guān)的經(jīng)營性活動的說明。

　　第三十二條 市市場監(jiān)管部門應(yīng)依法建立核查員、核查機構(gòu)的違法違規(guī)行為記錄制度，對有違法違規(guī)行為記錄的核查員、核查機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)不予備案或取消備案。違法違規(guī)行為記錄的時間為兩年，兩年內(nèi)被記錄的核查機構(gòu)或者核查員如無新的違法違規(guī)行為發(fā)生的，該記錄予以清除。