核查機(jī)構(gòu)申請備案時，應(yīng)當(dāng)提交以下申請材料
（一）核查機(jī)構(gòu)備案申請表（見附件2）；
（二）法人營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證副本復(fù)印件，法定代表人身份證復(fù)印件；
（三）最近兩年經(jīng)過審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表，或其他相關(guān)能夠證明財(cái)務(wù)穩(wěn)定的證明材料；
?。ㄋ模┿y行出具的風(fēng)險(xiǎn)基金證明，或保險(xiǎn)公司出具的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任保險(xiǎn)投保證明；
?。ㄎ澹C(jī)構(gòu)已經(jīng)獲得的溫室氣體領(lǐng)域內(nèi)相關(guān)認(rèn)可文件或備案文件證明的復(fù)印件；
?。┙暌淹瓿煽珊藢?shí)的溫室氣體相關(guān)項(xiàng)目表（見附件3）；
?。ㄆ撸┙?jīng)市
市場監(jiān)管部門備案的
核查員名單（見附件4）；至少兩名從事碳核查業(yè)務(wù)三年以上的核查員應(yīng)提供完成三個及以上相關(guān)專業(yè)項(xiàng)目并擔(dān)任組長的證明文件；
?。ò耍┙M織結(jié)構(gòu)、高級管理人員職責(zé)說明，包括：明確管理層和核查人員的職責(zé)和權(quán)限；指定一名高級管理人員作為核查工作負(fù)責(zé)人；
（九）與核查有關(guān)的管理制度和程序文件，包括：建立與核查工作相關(guān)的核查人員管理程序、核查運(yùn)行管理程序、數(shù)據(jù)復(fù)核及技術(shù)審定程序、文件和記錄管理程序、申訴、投訴和爭議處理程序、不符合及糾正措施處理程序、公正性管理程序、保密管理程序。
?。ㄊ?有關(guān)聲明（見附件5）。
第十五條 對在
深圳市注冊的，已取得國家
認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門、國家發(fā)展和改革部門批準(zhǔn)的，或者經(jīng)國家法定認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可的溫室氣體排放核查機(jī)構(gòu)，市市場監(jiān)管部門可直接予以備案。
第十六條 核查機(jī)構(gòu)備案有效期為三年,核查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在備案有效期到期前九十日內(nèi)申請重新備案。
第十七條 有下列情形之一的，核查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變更之日起三十日內(nèi)書面告知市市場監(jiān)管部門：
?。ㄒ唬┖瞬闄C(jī)構(gòu)變更法人性質(zhì)、股東、注冊資本的；
?。ǘ┖瞬闄C(jī)構(gòu)變更名稱、住所、法定代表人、高級管理人員的。
第四章 核查員行為規(guī)范
第十八條 核查員從事核查活動，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實(shí)信用的原則，確保所從事核查活動具有完整性、客觀性、真實(shí)性和有效性。
第十九條 核查員從事核查活動，禁止有下列行為：
?。ㄒ唬┰诓环蠂矣嘘P(guān)法律、
法規(guī)規(guī)定的機(jī)構(gòu)或者單位從事核查活動；
?。ǘ┏鼍咛摷倩蛘呤?shí)的結(jié)論，編造或者唆使編造虛假、失實(shí)的文件、記錄；
?。ㄈ┰黾?、減少、遺漏有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或者相關(guān)規(guī)則規(guī)定的核查程序；
（四）作出誤導(dǎo)性、欺詐性宣傳或者虛假承諾謀取利益；
?。ㄎ澹┙邮芎瞬槲蟹郊捌湎嚓P(guān)利益方的禮金或者其他形式的利益；
（六）同時在兩個及以上核查機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)；
（七）為管控單位提供與碳核查活動有利害關(guān)系的其他服務(wù)；
?。ò耍┢渌蜻`反碳核查有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定被處罰的行為。
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