湖北碳排放權(quán)交易中心 配額托管業(yè)務(wù)實施細(xì)則(試行):托管業(yè)務(wù)實施細(xì)則
第七章 托管業(yè)務(wù)實施細(xì)則
第十六條 托管機構(gòu)與委托方簽訂相應(yīng)托管協(xié)議時,應(yīng)提前向交易中心報備。托管協(xié)議簽訂后,需向交易中心提交原件一份備案。
第十七條 托管機構(gòu)與委托方簽訂相應(yīng)托管協(xié)議時,應(yīng)按協(xié)議內(nèi)容繳納足額保證金,保證金可委托交易中心存管或以雙方認(rèn)可其他的形式存管。繳納期限為簽訂托管協(xié)議后的5個工作日內(nèi),逾期未繳納足額保證金的,交易中心視為該托管協(xié)議未生效,不會履行相應(yīng)監(jiān)管職責(zé)。
第十八條 保證金金額按照托管機構(gòu)簽訂的配額托管協(xié)議收取,收取標(biāo)準(zhǔn)為托管配額總市值的20%(配額價格以簽訂協(xié)議上一交易日收盤價計算)。保證金返還時不計利息。
第十九條 在托管協(xié)議到期時,如托管機構(gòu)未能按照協(xié)議返還委托方相應(yīng)碳資產(chǎn),造成委托方無法按時完成履約或者造成其經(jīng)濟(jì)損失的,該保證金將用來補償委托方損失。具體根據(jù)雙方委托協(xié)議執(zhí)行。
第二十條 托管機構(gòu)在與委托方簽訂托管協(xié)議后,委托方須按照協(xié)議內(nèi)容,將擁有相應(yīng)碳資產(chǎn)的交易賬戶交給托管機構(gòu)管理或是直接將相應(yīng)碳資產(chǎn)劃撥至托管機構(gòu)賬戶。托管配額所在賬戶受交易中心監(jiān)管,將被設(shè)置為無法出金狀態(tài),即交易系統(tǒng)內(nèi)資金無法轉(zhuǎn)入銀行賬戶中提取。
第二十一條 托管機構(gòu)在托管協(xié)議到期后,應(yīng)將相應(yīng)碳資產(chǎn)交由委托方。經(jīng)委托方書面確認(rèn),交易中心將托管賬戶解凍,恢復(fù)出金功能。如托管配額在委托方交易賬戶中托管,委托方須按照協(xié)議約定的金額,轉(zhuǎn)入托管機構(gòu)指定銀行賬戶。如托管配額在托管機構(gòu)交易賬戶中托管,托管機構(gòu)自行處置相關(guān)資產(chǎn)。托管協(xié)議履行完成。
第二十二條 在執(zhí)行托管協(xié)議期間,協(xié)議任一方因自身原因單方面中止托管協(xié)議的,雙方應(yīng)按照協(xié)議中明確的方式進(jìn)行協(xié)商處理。
第二十三條 托管協(xié)議執(zhí)行期間,實行市值風(fēng)險控制。當(dāng)該托管賬戶與保證金賬戶總市值不足托管配額市值的110%時,托管賬戶將被凍結(jié)。交易中心將以書面形式要求托管機構(gòu)在兩個工作日內(nèi)追加保證金。追加后保證金應(yīng)滿足托管賬戶與保證金賬戶總市值為托管配額的120%。托管協(xié)議有另行協(xié)定的,以雙方托管協(xié)議為準(zhǔn)。
第二十四條 托管機構(gòu)在兩個工作日內(nèi),未補交足額保證金的,交易中心將凍結(jié)托管賬戶,并依照委托托管協(xié)議的約定,修改托管賬戶密碼,將該賬戶交由委托方管理,同時按照雙方委托協(xié)議中明確的保證金處理方式進(jìn)行處理。
第二十五條 對于已經(jīng)終止的托管協(xié)議,如委托方與托管機構(gòu)愿意繼續(xù)進(jìn)行碳資產(chǎn)托管,并達(dá)成協(xié)議的,委托方與托管機構(gòu)需重新簽訂書面托管協(xié)議,并報交易中心備案。