第一條  為進一步促進依法實施行政處罰工作制度化、規(guī)范化、標準化，嚴格規(guī)范碳排放權(quán)交易行政處罰自由裁量權(quán)的行使，維護相關(guān)法人單位的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、北京市人民代表大會常務(wù)委員會《關(guān)于北京市在嚴格控制碳排放總量前提下開展碳排放權(quán)交易試點工作的決定》（以下簡稱《決定》）等法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件，制定本規(guī)定。

第二條  市發(fā)展改革委對碳排放權(quán)交易違法行為實施行政處罰的，適用本規(guī)定。

第三條  本規(guī)定所稱碳排放權(quán)交易行政處罰自由裁量權(quán)是指市發(fā)展改革委在法定行政處罰權(quán)限內(nèi)，對碳排放權(quán)交易違法行為是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和給予何種幅度行政處罰的自主決定權(quán)。

第四條  行使碳排放權(quán)交易行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循處罰法定、過罰相當(dāng)、綜合裁量的原則，確保行使行政處罰自由裁量權(quán)的合法性和合理性。

第五條  市發(fā)展改革委對碳排放權(quán)交易違法行為進行處罰時，處罰種類、幅度應(yīng)參照《北京市碳排放權(quán)交易行政處罰自由裁量權(quán)執(zhí)行標準（試行）》（簡稱《執(zhí)行標準》）執(zhí)行。

對于違法行為的事實、情節(jié)、主觀和客觀等因素基本相同的同類違法行為，市發(fā)展改革委所使用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)基本相同或接近。

第六條  當(dāng)事人有下列情形之一的，不予處罰：

（一）《決定》第四條規(guī)定的，年綜合能源消耗2000噸標準煤(含)以上的法人單位在責(zé)令改正期限5個工作日內(nèi)完成碳排放報告報送的；

（二）《決定》第四條規(guī)定的，重點碳排放單位在責(zé)令改正期限5個工作日內(nèi)完成第三方核查報告報送的；

（三）《決定》第四條規(guī)定的，重點排放單位在責(zé)令期限10個工作日內(nèi)完成碳排放配額履約的；

（四）其他不予處罰的情形。

第七條  當(dāng)事人有下列情形之一的，從輕處罰：

（一）首次違法且在責(zé)令改正期結(jié)束后主動改正違法行為的；

（二）《決定》第三條規(guī)定的，重點碳排放單位在責(zé)令報送第三方核查報告期限內(nèi)已委托第三方核查機構(gòu)核查且認真配合核查工作的；

（三）《決定》第三條規(guī)定的，重點碳排放單位超出其配額許可范圍10%以內(nèi)進行排放且不履約的；

（四）其他應(yīng)當(dāng)從輕處罰的情形。

第八條  當(dāng)事人有下列情形之一的，從重處罰：

（一）經(jīng)執(zhí)法機構(gòu)多次提醒、催報，仍以不正當(dāng)理由拒絕報送碳排放報告、第三方核查報告或履約的；

（二）兩次及以上實施同一違法行為的；

（三）《決定》第四條規(guī)定的，重點碳排放單位在責(zé)令改正期限內(nèi)仍未委托第三方核查機構(gòu)核查的；

（四）《決定》第四條規(guī)定的，重點碳排放單位超出其配額許可范圍20%以上進行排放且不履約的；

（五）拒不配合、妨礙執(zhí)法人員進行調(diào)查取證的；

（六）其他應(yīng)當(dāng)從重處罰的情形。

第九條  第六條至第七條未提到的情形，屬于《執(zhí)行標準》中的“一般處罰情形”。

第十條  本規(guī)定自2014年5月6日起實施。