第十三條本市配額拍賣的標(biāo)的物為各年度的配額現(xiàn)貨。

第十四條本市配額拍賣分為定期拍賣和臨時(shí)拍賣，均應(yīng)按本辦法規(guī)定的形式和流程要求進(jìn)行。

定期拍賣的時(shí)間由市發(fā)展改革委確定并公布，不受配額市場(chǎng)價(jià)格約束。

配額的日加權(quán)平均價(jià)格連續(xù)10個(gè)交易日高于150元/噸時(shí)，市發(fā)展改革委可組織臨時(shí)拍賣。

第十五條交易場(chǎng)所應(yīng)連續(xù)跟蹤配額的交易價(jià)格。當(dāng)配額的日加權(quán)平均價(jià)格連續(xù)10個(gè)交易日高于150元/噸時(shí)，應(yīng)在1個(gè)工作日內(nèi)向市發(fā)展改革委報(bào)告，并提交相關(guān)信息。

第十六條市發(fā)展改革委可預(yù)留不超過(guò)年度配額總量的5%用于拍賣。每次拍賣的配額數(shù)量由市發(fā)展改革委根據(jù)市場(chǎng)情況決定。

第十七條本市配額拍賣采取單輪封閉競(jìng)買的形式。每個(gè)競(jìng)買人可提交多份競(jìng)買書(shū)，每份競(jìng)買書(shū)均應(yīng)注明競(jìng)買配額的數(shù)量及競(jìng)買價(jià)格等內(nèi)容。競(jìng)買數(shù)量應(yīng)為100噸配額的整數(shù)倍，競(jìng)買價(jià)格應(yīng)為0.1元人民幣的整數(shù)倍，每份競(jìng)買書(shū)只能注明一個(gè)競(jìng)買價(jià)格。

第十八條每次拍賣前，市發(fā)展改革委應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況設(shè)定保留價(jià)格。競(jìng)買人提交的競(jìng)買價(jià)格不得低于保留價(jià)格，否則競(jìng)買書(shū)無(wú)效。

第十九條每次拍賣中，單個(gè)履約單位可申請(qǐng)競(jìng)買的配額數(shù)量不得超過(guò)該次拍賣總量的15%，單個(gè)非履約單位可申請(qǐng)競(jìng)買的配額數(shù)量不得超過(guò)該次拍賣總量的5%。

第二十條競(jìng)買人應(yīng)以拍賣人要求的方式為其所有競(jìng)買書(shū)提交擔(dān)保。每份競(jìng)買書(shū)的擔(dān)保金額等于該競(jìng)買書(shū)中競(jìng)買價(jià)格和競(jìng)買數(shù)量的乘積。

第二十一條本市配額拍賣采用統(tǒng)一價(jià)格結(jié)算。按競(jìng)買價(jià)格由高到低的順序?qū)λ懈?jìng)買書(shū)的競(jìng)買數(shù)量進(jìn)行累加，累計(jì)數(shù)量達(dá)到拍賣數(shù)量時(shí)的最低競(jìng)買價(jià)格為結(jié)算價(jià)格。

第二十二條所有買受人按照競(jìng)買價(jià)格由高到低的優(yōu)先順序獲得配額。當(dāng)所有買受人累計(jì)競(jìng)買數(shù)量大于拍賣數(shù)量時(shí)，競(jìng)買價(jià)格等于結(jié)算價(jià)格的競(jìng)買人在該價(jià)格下可獲得的配額數(shù)量，為剩余配額數(shù)量與其在該價(jià)格的競(jìng)買數(shù)量占該價(jià)格總競(jìng)買數(shù)量比例的乘積，并向下取整。

第二十三條拍賣人可按結(jié)算金額的一定比例向買受人收取傭金，傭金比例由拍賣人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)確定。