該如何理解碳排放權(quán)交易？劉焰真表示，所謂碳排放權(quán)交易是指，政府出具企業(yè)在一定時間和范圍內(nèi)的碳排放許可，企業(yè)通過免費配額、減少自身排放、交易排放許可等方式來獲得排放權(quán)力，最終目的是鼓勵減排成本低的企業(yè)多減排，從而降低全社會的減排成本。

全國碳市場的建立大致可以分為三個階段：地方試點、軟啟動以及全國碳市場的落地運行。

2011年10月，國家發(fā)展改革委印發(fā)《關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點工作的通知》，批準(zhǔn)北京、上海、天津、重慶、湖北、廣東和深圳等七省市開展碳交易試點。2013年11月26月，上海碳排放交易市場率先啟動交易。2014年，國家發(fā)展改革委發(fā)布《碳排放權(quán)交易管理暫行方法》，首次從國家層面上明確了全國統(tǒng)一的碳市場總體框架。

2017年12月，國家發(fā)改委發(fā)布《全國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)方案(發(fā)電行業(yè))》，標(biāo)志著全國碳市場完成總體設(shè)計，開啟建設(shè)。這一階段現(xiàn)在被稱為全國碳市場的“軟啟動”階段，主要作用在于全國碳市場的建設(shè)、模擬與完善。

2021年隨著《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》的發(fā)布與施行，全國碳市場正式進入落地運行階段。3月，《關(guān)于加強企業(yè)溫室氣體排放報告管理相關(guān)工作的通知》明確了今年全國碳市場發(fā)電行業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)核查、配額分配、清繳履約工作的進度安排。以4月30日、6月30日，9月30日和12月31日為時間節(jié)點，發(fā)電企業(yè)需要分別完成線上填報、排放核查、2019年—2020年度配額核定、以及最終的首個履約期配額清繳。

在2200多家發(fā)電行業(yè)重點排放單位中包含此前在7個試點碳交易市場中的約186家發(fā)電企業(yè)（廣東84家、湖北34家、天津13家、重慶14家，上海24家、深圳7家、北京10家）。

和碳公司創(chuàng)始合伙人李石波對經(jīng)濟觀察報表示，碳市場大家最關(guān)心的兩個話題一個是總量設(shè)定，一個是配額發(fā)放。今年國家主管部門計劃先在電力行業(yè)推行全國統(tǒng)一碳交易，因此首先完成配額發(fā)放的是全國2000多家火電企業(yè)。和碳公司已經(jīng)為全國18個省市（福建、廣東、內(nèi)蒙古、四川、江西等）碳市場主管部門提供過涉及碳排放數(shù)據(jù)摸底、碳配額分配制度研究、碳達峰方案編制等相關(guān)支撐服務(wù)。

劉焰真對經(jīng)濟觀察報稱，配額的總量設(shè)定可以理解為是“自上而下”和“自下而上”的過程。電力行業(yè)配額分配方法確定時，會以往年收集到的電力企業(yè)排放數(shù)據(jù)和強度數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，并基于國家的經(jīng)濟增長預(yù)期和控制溫室氣體排放目標(biāo)，自上而下的設(shè)定全國統(tǒng)一的電力行業(yè)配額分配方法，各個省市生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)按照《2019-2020年全國碳排放權(quán)交易配額總量設(shè)定與分配實施方案（發(fā)電行業(yè)）》對其納管企業(yè)進行配額發(fā)放。但是對于碳市場的配額總量，則是通過把每個企業(yè)的配額數(shù)量自下而上加總獲得的。

首個履約期涵蓋了2019年和2020年兩年的履約工作，主管部門已完成了這兩個年度的配額預(yù)發(fā)放工作，最終會等今年的核查結(jié)束后，對兩年的配額進行“多退少補”。第一個履約期內(nèi)發(fā)放的總體配額數(shù)據(jù)也需要等到9月底2019年—2020年度配額核定工作完成后才能明確。

按照相關(guān)的要求，配額在初期是免費的，后期由無償變有償?shù)墓?jié)奏如何把握，有何依據(jù)？

從配額免費分配的角度而言，主要分為歷史法和基準(zhǔn)法，在歷史法中又包含歷史強度和歷史總量。

簡言之，歷史總量法是跟企業(yè)自身進行對標(biāo)，如果歷史年份的碳排放量較多，其配額同理會多；歷史強度法則將產(chǎn)量的影響納入考量，按照歷史年份單位產(chǎn)品的排放強度去乘以實際產(chǎn)量再去乘以下降的減排系數(shù)得到總體配額量?；鶞?zhǔn)法則需要跟其所在的行業(yè)進行比較，將所有納管企業(yè)對標(biāo)，形成一個基準(zhǔn)線進行配額分配。此外則是有償分配，包括拍賣、定價出售等形式。

從目前的要求來看，碳排放配額分配未采取絕對排放上限，而是按照裝機規(guī)模、燃料類型提出的碳排放基準(zhǔn)值進行分配，并確定排放相對上限。燃煤發(fā)電企業(yè)只需為超過上限20%的排放量支付費用；燃?xì)怆姀S暫不需為超過配額的排放量付出費用。受限于管理條例的法律權(quán)限，違規(guī)最高罰款僅為3萬元。

劉焰真表示，從整體的配額分配機制而言，基本上是按照歷史法向基準(zhǔn)法，而后由再向配額有償分配的形式轉(zhuǎn)化。全國碳市場運行初期為了維持穩(wěn)定有效的運作，同時兼顧各方的參與度，無償分配肯定是初期的選擇，此后引入有償分配機制的時機，需要根據(jù)全國碳市場的運轉(zhuǎn)情況進一步確定。