本市備案的碳排放核查第三方機構不得參與碳排放配額交易
第六條 申請參與本市碳排放配額交易的企業(yè)和組織應當向交易所提交以下材料（所有材料應加蓋公章）：
（一）《上海市碳排放配額交易機構投資者申請表》；
（二）主體資格證明文件；
（三）財務狀況證明；
（四）擬訂的碳排放交易業(yè)務制度、內部控制制度和風險管理制度文本；
（五）相關從業(yè)人員名單、簡歷和相關資格證明；
（六）需要提交的其他材料。
第七條 機構投資者申請參與碳排放配額交易的，由交易所組織申報，機構投資者應向交易所報送申報材料。
第八條 交易所收到申報材料后，對機構投資者的資質條件、內控制度、專業(yè)能力等進行審核，形成審核意見，并將符合條件的機構投資者名單報送市發(fā)展改革委并抄送登記管理機構。經(jīng)交易所審核符合條件的，可以申請開立碳排放配額交易賬戶。
第九條 交易所可以根據(jù)
市場情況對機構投資者適當性標準進行調整。
第十條 機構投資者符合《上海環(huán)境能源交易所碳排放交易會員管理辦法》規(guī)定的會員條件，可申請成為交易所會員，取得會員資格的，應按照交易所相關規(guī)定履行會員義務，并應遵守本辦法的相關規(guī)定。
第十一條 投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報
等手段規(guī)避投資者適當性制度要求。
第十二條 投資者應當嚴格遵守交易規(guī)則及相關業(yè)務則的規(guī)定,不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕履行其應盡義務。
第十三條 投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益。投資者維護自身合法權益時應當遵守法律
法規(guī)的相關規(guī)定，不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權益，不得擾亂社會公共秩序、交易所及相關單位的工作秩序。
第十四條 交易所通過報刊、網(wǎng)絡等各種方式開展碳排放交易知識普及和風險揭示，引導投資者理性投資。
第十五條 申請參與碳排放配額交易的企業(yè)或組織違反本辦法規(guī)定的，交易所可以采取責令整改、通報批評、暫停相關配額賬戶交易以及取消其交易資格等處理措施，并將其違規(guī)情況報送市發(fā)展改革委。
第十六條 投資者在參與碳排放配額交易活動中存在違規(guī)違約行為的，由交易所按照《交易規(guī)則》、《會員管理辦法》以及《違規(guī)違約處理辦法》的相關規(guī)定處理。
第十七條 本辦法由交易所負責解釋。
第十八條 本辦法自發(fā)布之日起實施。
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