根據(jù)國務(wù)院2016年10月27日發(fā)布的《“十三五”控制溫室氣體排放工作方案》，我國將于2017年啟動全國性的覆蓋石化、化工、建材、鋼鐵、有色、造紙、電力和航空等8個行業(yè)中年能耗1萬噸標(biāo)煤以上企業(yè)的碳排放權(quán)交易市場，而碳排放權(quán)交易市場良好運(yùn)行的基礎(chǔ)是碳排放權(quán)總量的設(shè)定與配額的分配。純發(fā)電企業(yè)的碳排放量在8個行業(yè)中的占比最大，因此純發(fā)電企業(yè)碳排放權(quán)配額分配的優(yōu)劣對全國碳排放權(quán)交易市場的運(yùn)行至關(guān)重要。本文希望通過對我國于2013年陸續(xù)啟動的碳交易試點(diǎn)區(qū)域純發(fā)電企業(yè)的碳排放權(quán)配額分配方案的縱向和橫向?qū)Ρ确治觯瑸槿珖儼l(fā)電企業(yè)的碳排放權(quán)配額的分配提供借鑒經(jīng)驗(yàn)。

碳排放權(quán)配額的分配方法一般包括：基準(zhǔn)法、歷史排放強(qiáng)度法、歷史總量法或幾者相結(jié)合的方法，下表為碳交易試點(diǎn)區(qū)域關(guān)于純發(fā)電企業(yè)的碳排放配額分配方法：

鑒于歷史排放強(qiáng)度法和歷史總量法基于具體電廠的碳排放數(shù)據(jù)，其數(shù)據(jù)可得性和借鑒意義相對較小。僅選擇已公布相關(guān)基準(zhǔn)數(shù)據(jù)的試點(diǎn)區(qū)域予以分析討論。

由表2可以看出上海市在第一階段試點(diǎn)期間（即2013-2015年），純發(fā)電企業(yè)單位綜合發(fā)電量碳排放基準(zhǔn)呈逐年下降的趨勢，每年下降5‰。而2016年度的基準(zhǔn)又回歸至與2013年度相同，理論上2016年度純發(fā)電企業(yè)的碳排放權(quán)配額相比之前應(yīng)寬松一些。但考慮到2016年度純發(fā)電企業(yè)直接發(fā)放的配額（即免費(fèi)配額）為企業(yè)年度基礎(chǔ)配額的96%（含碳能源[1]排放比例大于或等于50%）或99%（含碳能源排放比例小于50%），因此2016年度純發(fā)電企業(yè)直接發(fā)放的配額更加嚴(yán)緊。

湖北省碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作從2014年開始，首年度純發(fā)電企業(yè)的碳排放權(quán)配額分配采用歷史排放強(qiáng)度法和行業(yè)標(biāo)桿法各50%的權(quán)重。2015年度和2016年度均采用了基準(zhǔn)法，并引入市場調(diào)節(jié)因子，調(diào)整后的基準(zhǔn)見表3。由表3可以看出，2016年度超超臨界100萬千瓦機(jī)組和超臨界30萬千瓦機(jī)組的基準(zhǔn)相比2015年度有所下降，而其他類型的機(jī)組和裝機(jī)容量2016年度相比2015年度均有所上調(diào)。

廣東省2013年度的配額分配方案采用的是歷史平均產(chǎn)量乘以基準(zhǔn)值，且其中3%的配額強(qiáng)制企業(yè)參與拍賣，因此其借鑒意義不大。2014、2015和2016年度純發(fā)電企業(yè)采用基準(zhǔn)法且以企業(yè)當(dāng)年度的發(fā)電量分配配額，其中免費(fèi)分配比例均為95%，下降系數(shù)均為1。

為了更加直觀地對比以上3個試點(diǎn)不同機(jī)組的基準(zhǔn)，將各試點(diǎn)免費(fèi)配額的分配比例作為調(diào)整系數(shù)對基準(zhǔn)予以調(diào)整。由于各試點(diǎn)的機(jī)組類型分類方式不同，且年度之間也有差異，為了簡化對比過程，僅考慮2016年度各試點(diǎn)的基準(zhǔn)及可對比的機(jī)組類型。

通過表5可以看出，調(diào)整前上海和湖北燃煤機(jī)組所采用的基準(zhǔn)值是一致的，廣東可對比的燃煤機(jī)組基準(zhǔn)值比上海和湖北高；調(diào)整后燃煤機(jī)組的基準(zhǔn)值上海、湖北和廣東三個試點(diǎn)地區(qū)依次由低到高；燃?xì)鈾C(jī)組調(diào)整后的基準(zhǔn)廣東比上海低。相較而言，廣東省電力行業(yè)的配額分配還是寬松的，從廣東省的配額價格走勢來看，也是有所反應(yīng)的。

通過3個試點(diǎn)的分配方案也可以看出，調(diào)整電力行業(yè)配額松緊度的主要方式有兩種：1）調(diào)整基準(zhǔn)值；2）調(diào)整免費(fèi)配額的比例。由于基準(zhǔn)值是基礎(chǔ)，而免費(fèi)配額的比例受其他行業(yè)免費(fèi)比例的影響，因此最根本的方式還是確定基準(zhǔn)值。上海和湖北通過幾年的試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，在2016年度配額分配時燃煤機(jī)組采取了同樣的基準(zhǔn)值，這也為全國的電力行業(yè)配額分配提供了借鑒經(jīng)驗(yàn)。