歐盟溫室氣體排放交易市場(chǎng)的配額發(fā)放機(jī)制有兩個(gè)主要特征：配額免費(fèi)發(fā)放，市場(chǎng)主體獲得的配額總量以其歷史排放水平為基準(zhǔn)（即“祖父法”）。配額免費(fèi)發(fā)放的“祖父法”是歐盟溫室氣體交易市場(chǎng)在第一階段 （2005—2007年）和第二階段（2008—2012年）配額分配的主要方式。

歐盟碳交易市場(chǎng)的配額分配采用了分權(quán)化的方式。各成員國(guó)通過(guò)本國(guó)的“國(guó)家排放 配 額 分 配 計(jì) 劃 ”（NAP—NationalAllocationPlans），確定本國(guó)的排放總量以及本國(guó)范圍內(nèi)市場(chǎng)參與主體的排放限額。與此同時(shí)，各成員國(guó)的 “排放配額分配計(jì)劃”需經(jīng)歐盟委員會(huì)的批準(zhǔn)后才能生效。除規(guī)定一國(guó)的排放總量和市場(chǎng)參與主體的排放總量之外，各國(guó)的“國(guó)家排放配額分配計(jì)劃”也確定本國(guó)企業(yè)可以抵充排放責(zé)任的碳匯信用的數(shù)量和來(lái)源。

免費(fèi)發(fā)放配額 “祖父法”的主要優(yōu)點(diǎn)是：配額免費(fèi)發(fā)放很大程度上削弱了排放企業(yè)抵制參與交易的意愿，同時(shí)也刺激了市場(chǎng)主體參與交易的積極性。此外，由于排放主體所獲配額總量以其歷史排放水平為基準(zhǔn)，可以滿足企業(yè)以往生產(chǎn)的需求，一般情況下不會(huì)對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)帶來(lái)過(guò)大的影響。而且企業(yè)如果降低了排放，由于排放權(quán)配額作為有價(jià)值的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證，企業(yè)還可以出售剩余的配額以獲得利潤(rùn)，使得企業(yè)能夠充分享受排放交易市場(chǎng)所賦予的減排靈活性。免費(fèi)發(fā)放配額“祖父法”的上述優(yōu)點(diǎn)，使其成為立法者和排放企業(yè)在市場(chǎng)設(shè)立初期接受程度最高的配額發(fā)放方式，可以有效避免在碳市場(chǎng)建立初期對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生過(guò)大的負(fù)面影響。

然而，在歐盟長(zhǎng)達(dá)七年多的實(shí)踐過(guò)程中，免費(fèi)發(fā)放配額的“祖父法”也暴露了一系列問(wèn)題。

首先，各成員國(guó)“排放配額分配計(jì)劃”中確定的排放總量主要以企業(yè)自報(bào)為依據(jù)，成員國(guó)出于對(duì)本國(guó)企業(yè)的保護(hù)，對(duì)于數(shù)據(jù)的核算和統(tǒng)計(jì)也大多傾向于寬松的標(biāo)準(zhǔn)。配額分配方式的分權(quán)化、市場(chǎng)建設(shè)初期排放數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的倉(cāng)促以及相關(guān)法律依據(jù)的不健全，導(dǎo)致歐盟市場(chǎng)上配額過(guò)剩和配額價(jià)格過(guò)低。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前歐盟市場(chǎng)上的剩余配額高達(dá)9．5億噸，以歐盟20．04億噸的年排放總量來(lái)說(shuō)，這些配額相當(dāng)于歐盟溫室氣體排放交易市場(chǎng)所覆蓋的排放主體半年的排放總量。

其次，“祖父法”的分配方法也受到了公平和效率的質(zhì)疑：（1）“祖父法”框架下排放權(quán)配額的獲得基于企業(yè)的歷史排放水平，那么歷史排放越多所獲排放配額越高，如果企業(yè)之前開(kāi)展了減排行動(dòng)，反而會(huì)導(dǎo)致所獲排放配額絕對(duì)數(shù)量的減少，這被認(rèn)為是鼓勵(lì)高排放而打擊企業(yè)先前的自主減排努力。（2）由于不同行業(yè)在一國(guó)的排放總量中所占比重不同，其減排潛力存在明顯的差異。“祖父法”的分配方式無(wú)法體現(xiàn)行業(yè)排放和減排潛力的差異化特征，不能很好地調(diào)動(dòng)不同行業(yè)減排的差異化努力，也難以充分帶動(dòng)市場(chǎng)更好地配置減排資源。（3）在對(duì)待市場(chǎng)新進(jìn)主體的問(wèn)題上，“祖父法”也會(huì)導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)不公。與市場(chǎng)已有主體相比，市場(chǎng)新進(jìn)主體往往傾向于使用最新的技術(shù)，也具有更高的能源效率。然而在“祖父法”的分配方式下，新進(jìn)主體獲取配額反而更難，從而打擊企業(yè)減排的主動(dòng)性。（4）免費(fèi)發(fā)放有悖于污染者付費(fèi)的環(huán)境法基本原則，同時(shí)免費(fèi)發(fā)放的配額包含一定的市場(chǎng)價(jià)值，不利于資源流向低碳產(chǎn)業(yè)，也不利于低排放技術(shù)的研發(fā)和推廣。

在歐盟排放交易市場(chǎng)第一和第二階段所積累的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)之上，歐洲委員會(huì)在2009年對(duì)調(diào)控交易市場(chǎng)的法律框架進(jìn)行了修訂。主要內(nèi)容包括：（1）在第三階段（2013—2020年）將成員國(guó)自主決定排放總量和配額分配方式的權(quán)力收回到歐盟層面，實(shí)行歐盟一體化的排放總量限制；（2）進(jìn)一步限制減排主體可抵充的碳匯信用的數(shù)量，擴(kuò)大交易市場(chǎng)的覆蓋范圍，納入航空業(yè)，限制第二階段的可用額度在第三階段的使用；（3）規(guī)定了配額分配方式從“免費(fèi)發(fā)放的祖父法”向“拍賣法”轉(zhuǎn)變的具體時(shí)間表。